河南省價格行政處罰程序規(guī)定實施細則

（豫發(fā)改價檢〔2014〕1033）

第一章  總 則

　　第一條  為貫徹落實《價格行政處罰程序規(guī)定》及相關(guān)法律法規(guī)，結(jié)合我省實際，制定本實施細則。

　   第二條  價格主管部門在依法調(diào)查或者檢查時，執(zhí)法人員不得少于兩人，應當明確案件主辦人。執(zhí)法人員應當向當事人或者有關(guān)人員出示行政執(zhí)法證件。

第二章 管 轄

　　第三條  價格行政處罰由價格違法行為發(fā)生地的縣級上價格主管部門

管轄。法律、法規(guī)、規(guī)章等另有規(guī)定的除外。

　　第四條  縣級價格主管部門管轄本轄區(qū)內(nèi)發(fā)生的價格違法案件，依照規(guī)

定由上級價格主管部門管轄的除外。

　第五條  省轄市級價格主管部門管轄下列案件：

　　（一）中央國家機關(guān)、事業(yè)單位設(shè)在本轄區(qū)內(nèi)的市一級分支機構(gòu)、派出機構(gòu)的案件；

　　（二）省級國家機關(guān)、事業(yè)單位設(shè)在本轄區(qū)內(nèi)的市一級分支機構(gòu)、派出機構(gòu)的案件；

　　（三）縣級人民政府及市級國家機關(guān)、事業(yè)單位的案件；

　?。ㄋ模┲醒肫髽I(yè)設(shè)在本轄區(qū)內(nèi)的市一級分公司、分支機構(gòu)的案件；

　?。ㄎ澹┦匈Y產(chǎn)管理部門管理的企業(yè)設(shè)在本轄區(qū)內(nèi)的市一級分支機構(gòu)、派出機構(gòu)及市國有資產(chǎn)管理部門管理的企業(yè)的案件；

　　（六）其他在全市范圍內(nèi)有較大影響的案件。

　　第六條  省價格主管部門管轄下列案件：

　　（一）中央國家機關(guān)設(shè)在本轄區(qū)內(nèi)的省一級分支機構(gòu)、派出機構(gòu)的案件；

　?。ǘ﹪壹爸醒雵覚C關(guān)設(shè)在本轄區(qū)的事業(yè)單位及其省一級的分支機構(gòu)、派出機構(gòu)的案件；

　?。ㄈ┦屑壢嗣裾笆〖墖覚C關(guān)、事業(yè)單位的案件；

　?。ㄋ模┸婈犜诒据爡^(qū)內(nèi)設(shè)立的事業(yè)單位的案件；

　?。ㄎ澹┍据爡^(qū)內(nèi)的中央企業(yè)的總部（不含由國務院價格主管部門管轄的企業(yè)總部）及省一級分支機構(gòu)、派出機構(gòu)的案件；

　?。┦匈Y產(chǎn)管理部門管理的企業(yè)的案件（不含省以下的分支機構(gòu)、分公司）；

　?。ㄆ撸┢渌谌》秶鷥?nèi)有重大影響的案件。

　　第七條  價格主管部門發(fā)現(xiàn)所查處的案件應當由其他價格主管部門管轄的，應當將案件移送有管轄權(quán)的價格主管部門。受移送的價格主管部門對管轄權(quán)有異議的，應當報請共同的上一級價格主管部門指定管轄，不得再自行移送。

　　第八條  上級價格主管部門可以直接查處下級價格主管部門管轄的案件，也可以將自己管轄的案件移交下級價格主管部門查處。移交案件管轄權(quán)應當報請價格主管部門負責人或者經(jīng)授權(quán)的價格監(jiān)督檢查機構(gòu)負責人批準。

　　下級價格主管部門對自己管轄的案件，認為需要由上級價格主管部門查處的，可以報請上級價格主管部門確定管轄。上級價格主管部門應當自收到報請材料之日起十日內(nèi)確定，逾期未答復的，視為同意。

第三章  程序

第一節(jié)  立案

　　 第九條  查處案件的來源主要有：價格監(jiān)督檢查機構(gòu)在檢查中發(fā)現(xiàn)的，消費者、其他經(jīng)營者投訴舉報的，其他部門移送或者上級機關(guān)交辦等。

　　第十條  價格主管部門依法對價格活動進行監(jiān)督檢查時，需要行使《價格法》第三十四條所列職權(quán)的，可以向公民、法人或者其他組織出具檢查通知書。

　　檢查通知書由價格主管部門負責人或者經(jīng)授權(quán)的價格監(jiān)督檢查機構(gòu)負責人簽發(fā)，并加蓋本機關(guān)印章。

　　第十一條  執(zhí)法人員對經(jīng)初步調(diào)查或者檢查發(fā)現(xiàn)的涉嫌價格違法行為，認為應當立案的，提出立案申請，填寫立案審批表，并由價格主管部門負責人或者經(jīng)授權(quán)的價格監(jiān)督檢查機構(gòu)負責人批準。

　　經(jīng)初步調(diào)查或者檢查，沒有發(fā)現(xiàn)價格違法事實的，不予立案，并形成書面意見由價格主管部門負責人或經(jīng)授權(quán)的價格監(jiān)督檢查機構(gòu)負責人批準。案件相關(guān)資料由案件主辦人保管，保管期限為兩年。

　　第十二條  執(zhí)法人員有下列情形之一的，應當回避，當事人也有權(quán)申請其回避：

　?。ㄒ唬┦潜景傅漠斒氯嘶蛘弋斒氯说慕H屬；

　　（二）本人或者其近親屬與本案有利害關(guān)系；

　?。ㄈ┡c本案當事人有其他關(guān)系，可能影響對案件公正處理的。

　　執(zhí)法人員的回避，由價格主管部門負責人或者經(jīng)授權(quán)的價格監(jiān)督檢查機構(gòu)負責人決定。

第二節(jié)  調(diào)查取證

　　第十三條  提取證據(jù)

　　（一）對立案的案件，價格主管部門必須全面、客觀、公正地調(diào)查或者檢查，收集有關(guān)證據(jù)。證據(jù)包括書證、物證、視聽資料及電子數(shù)據(jù)、證人證言、當事人的陳述、鑒定結(jié)論、勘驗筆錄、現(xiàn)場筆錄等。

　　（二）當事人拒絕提供檢查（調(diào)查）所需資料或提供虛假資料的，執(zhí)法人員可以向當事人送達《限期提供檢查（調(diào)查）所需資料通知書》，責令其限期改正。當事人在規(guī)定期限內(nèi)仍拒絕提供或者提供虛假調(diào)查或者檢查所需資料的，價格主管部門按照法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定給予行政處罰。

　　（三）執(zhí)法人員對當事人或者相關(guān)人員進行詢問時應當向詢問人表明身份，出示證件，告知被詢問人應有的權(quán)利與義務，并制作詢問筆錄。

　?。ㄋ模┱{(diào)查、詢問、勘驗以及實施其他監(jiān)督檢查措施應當制作筆錄。經(jīng)當事人核對無誤后，逐頁簽名或者蓋章。對沒有閱讀能力的，應向其宣讀。如筆錄中出現(xiàn)差錯、遺漏，應當允許當事人更正和補充，并由當事人在修改處簽名或者按指印確認。

　?。ㄎ澹﹥r格主管部門檢查與價格違法行為有關(guān)的財物，發(fā)現(xiàn)經(jīng)營者的違法行為同時具有下列三種情形的，經(jīng)價格主管部門負責人批準，可以依照《價格法》第三十四條第（三）項的規(guī)定責令其暫停相關(guān)營業(yè)：

　　1、違法行為情節(jié)復雜或者情節(jié)嚴重，經(jīng)查明后可能給予較重處罰的；

　　2、不暫停相關(guān)營業(yè)，違法行為將繼續(xù)的；

　　3、不暫停相關(guān)營業(yè)，可能影響違法事實的認定，采取其他措施又不足以保證查明的。

　　暫停相關(guān)營業(yè)應當嚴格限制在與違法行為有關(guān)的營業(yè)范圍內(nèi)，無關(guān)的營業(yè)不得列入暫停范圍。

　?。┬枰渌麅r格主管部門或者價格系統(tǒng)以外的有關(guān)單位協(xié)助調(diào)查的，執(zhí)法人員可以憑價格主管部門或者經(jīng)授權(quán)的價格監(jiān)督檢查機構(gòu)開具的協(xié)助調(diào)查函，向與案件有關(guān)的單位和個人進行調(diào)查取證；對案件有疑問的可送有關(guān)部門作出鑒定結(jié)論。

　?。ㄆ撸赡軠缡Щ蛘呷蘸箅y以取得的證據(jù)，價格主管部門可以先行登記保存，并應當在七個工作日內(nèi)及時作出處理決定。

　　實施先行登記保存的，應當履行《行政強制法》第十八條規(guī)定的程序，制作并當場交付先行登記保存決定書和清單。執(zhí)法人員應當告知當事人在證據(jù)登記保存期間，不得損毀、銷毀、隱匿或者轉(zhuǎn)移證據(jù)，以及應承擔的法律責任。

　　第十四條  登記違法事實

　　執(zhí)法人員查清案件事實后，可以制作檢查登記表?？陀^、公正、全面地對當事人涉嫌違法的主要事實進行登記。當事人拒絕簽名或者蓋章的，執(zhí)法人員應當注明原因。

　　第十五條  調(diào)查終結(jié)

　　案件主辦人應當在調(diào)查終結(jié)后提交案件調(diào)查報告以及案件相關(guān)材料。案件調(diào)查報告應當包括當事人的基本情況、調(diào)查過程、違法事實、相關(guān)證據(jù)、定性意見、依法應當給予的行政處罰及其依據(jù)等。

　　第十六條  法制預先審核

　　價格監(jiān)督檢查機構(gòu)負責法制或者案審的科室應當對案件預先審核，審核的內(nèi)容包括：對所辦案件是否有管轄權(quán)；違法事實是否清楚，證據(jù)是否確鑿；定性是否準確；處罰所依據(jù)的法律、法規(guī)、規(guī)章是否準確；擬處罰幅度是否符合河南省價格行政處罰裁量標準；執(zhí)法程序是否合法、規(guī)范等。審核后可以出具法制審核意見。

　　第十七條  案件審理

　?。ㄒ唬┌讣膶徖聿扇∫韵路绞剑?/span>

　　1、由價格監(jiān)督檢查機構(gòu)負責人召集會議進行審理；

　?。?）會議成員包括：價格監(jiān)督檢查機構(gòu)全部負責人；承辦案件的科室負責人或案件主辦人及相關(guān)辦案人員；法制或者案審科室負責人。

　　經(jīng)價格監(jiān)督檢查機構(gòu)負責人同意的其他工作人員可以列席會議。

　?。?）審理程序為:案件調(diào)查結(jié)束后，案件主辦人將案件調(diào)查報告上報價格監(jiān)督檢查機構(gòu)負責人，提請召開案件審理會議；會議前案件主辦人將案件調(diào)查報告以及證據(jù)目錄、說明案件情況的其他材料分送各參會人員；案件審理會議由價格監(jiān)督檢查機構(gòu)負責人主持；案件主辦人陳述辦案過程、案件事實、相關(guān)證據(jù)、定性依據(jù)、處理依據(jù)和建議以及當事人的意見；會議成員詢問案件問題；會議成員發(fā)表意見； 價格監(jiān)督檢查機構(gòu)負責人歸納并提出處理意見。

　　會議應當由案件主辦人制作《案件討論記錄》，交由會議成員簽名。

　　2、情節(jié)簡單、事實清楚的案件，由價格監(jiān)督檢查機構(gòu)負責法制或者案審的科室進行審核，并報價格監(jiān)督檢查機構(gòu)負責人進行審理，審理程序如下：

　　（1）案件調(diào)查終結(jié)后，由案件主辦人將案件調(diào)查報告，連同證據(jù)及說明案件情況的其他材料移送法制或者案審科室；（2）法制或者案審科室對案件進行審核后，向價格監(jiān)督檢查機構(gòu)負責人提交審核報告；（3）價格監(jiān)督檢查機構(gòu)負責人根據(jù)審核報告進行審理，并提出處理意見。

　　3、各省轄市價格主管部門規(guī)定的其他方式。

　?。ǘ┌讣徖淼闹饕獌?nèi)容包括：對所辦案件是否具有管轄權(quán)；當事人的基本情況是否清楚；案件事實是否清楚、證據(jù)是否充分；定性是否準確；適用法律法規(guī)規(guī)章是否正確；程序是否合法；責令退還及處罰種類、幅度是否適當。

　　（三）案件審理的處理意見包括：

　　1、確有應受行政處罰的違法行為的，提出給予行政處罰的意見，并報價格主管部門初步審查后簽發(fā)《行政處罰事先告知書》；

　　2、違法行為依法不予行政處罰或者違法行為輕微，依法可以不予行政處罰的，提出不予行政處罰的意見，并報價格主管部門審查；

　　3、違法事實不能成立的，提出不得給予行政處罰的意見，并報價格主管部門審查；

　　4、違法行為在二年內(nèi)未被發(fā)現(xiàn)的，提出不再給予行政處罰的意見，并報價格主管部門審查；

　　5、不屬于價格主管部門管轄的，提出移送有關(guān)行政機關(guān)處理的意見，并報價格主管部門審查；

　　6、違法行為已構(gòu)成犯罪的，提出移送司法機關(guān)的意見，并報價格主管部門審查；

　　7、案件事實不清、證據(jù)不足的，要求重新調(diào)查或者補充調(diào)查，重新調(diào)查或者補充調(diào)查后，再次進行案件審理；

　　8、適用依據(jù)錯誤、定性不準確的，要求案件承辦人員予以改正，或者直接予以糾正，改正或糾正后再次進行案件審理；

　　9、程序違法的，要求案件承辦人員予以改正；無法改正的，要求依法定程序重新進行調(diào)查，改正或重新調(diào)查后，再次進行案件審理。

第三節(jié)  陳述、申辯和聽證

　　 第十八條  行政處罰事先告知

　 （一）價格主管部門初步審查后，作出行政處罰決定之前，應當書面告知當事人擬作出的行政處罰決定以及作出行政處罰決定的事實、理由、依據(jù)，并告知當事人依法享有的陳述、申辯權(quán)利；符合聽證條件的，應當一并告知聽證的權(quán)利。

　　當事人因價格違法行為致使消費者或者其他經(jīng)營者多付價款的，價格主管部門還應當告知當事人應當退還的金額、未退還的予以沒收，以及根據(jù)退還情況擬給予的罰款。

　 （二）案件主辦人制作《行政處罰事先告知書》后應當送交價格主管部門負責人審核簽發(fā)?！缎姓幜P事先告知書》經(jīng)簽發(fā)后應當送達當事人，并制作送達回證。

　　第十九條   陳述申辯

　 （一）當事人要求陳述、申辯的，應當在收到行政處罰事先告知書后三日內(nèi)向價格主管部門提出。當事人逾期未提出的，視為放棄。當事人口頭進行陳述、申辯的， 價格主管部門應當記錄并經(jīng)當事人簽名或者蓋章。

　 （二）當事人逾期不陳述申辯的，陳述申辯時間期滿后，執(zhí)法人員應當在《行政處罰事先告知書》送達回證的備注欄注明情況，并簽字。

　 （三）執(zhí)法人員應當對當事人提出的事實、理由和證據(jù)，進行復核，可以根據(jù)下列兩種情況制作《陳述申辯復核意見書》：

　　1、當事人提出新的事實、理由和證據(jù)成立的，執(zhí)法人員整理后再次進行案件審理；

　　2、當事人提出的事實、理由和證據(jù)不成立的，根據(jù)案件審理結(jié)論履行行政處罰相關(guān)程序。

　　第二十條  聽證

　　聽證應當遵循《價格行政處罰程序規(guī)定》第三十一條至三十六條的規(guī)定。

　 （一）價格主管部門作出責令停業(yè)整頓、較大數(shù)額罰款等行政處罰決定之前，應當書面告知當事人有要求舉行聽證的權(quán)利。

　　前款所稱"較大數(shù)額罰款"，是指：

　　1、對非經(jīng)營活動中的違法行為實施罰款一次達到或者超過1000元的；

　　2、對無違法所得的經(jīng)營性違法行為實施罰款一次達到或者超過10000元的；

　　3、對有違法所得的經(jīng)營性違法行為實施罰款一次達到或者超過30000元的。

　?。ǘ┊斒氯擞馄谖刺岢雎犠C申請的，視為放棄。價格行政執(zhí)法人員應當在《行政處罰事先告知書》送達回證的備注欄中說明情況，并簽字。

第四節(jié)  處罰決定

　　 第二十一條  責令退還多收價款

　　（一）當事人因價格違法行為致使消費者或者其他經(jīng)營者多付價款的，價格主管部門在實施行政處罰前，制發(fā)《責令退還多收價款通知書》，責令當事人限期退還，退還期限最長不超過15日。

　?。ǘτ陔y以查找多付價款的消費者和其他經(jīng)營者的，責令當事人在有關(guān)場所張貼退款公告或者在電視、報紙、廣播等媒體上公告查找。公告查找的期限最長不超過30天。公告費用由經(jīng)營者承擔。

　　（三）退還期限屆滿后，執(zhí)法人員應當與當事人聯(lián)系，審查核實退還情況。

　　第二十二條  案件審查

　　案件審查分為初步審查和最終審查。

　　初步審查。案件審理結(jié)束后，價格主管部門應當對案件調(diào)查報告以及相關(guān)證據(jù)、案件審理意見等說明案件情況的材料進行初步審查。初步審查后，確有應受行政處罰的違法行為的，向當事人下發(fā)《行政處罰事先告知書》。違法行為依法不予行政處罰或者違法行為輕微，依法可以不予行政處罰的，不予行政處罰；違法事實不能成立的，不得給予行政處罰；違法行為在二年內(nèi)未被發(fā)現(xiàn)的，不再給予行政處罰；不屬于價格主管部門管轄的，移送有關(guān)行政機關(guān)處理；違法行為已構(gòu)成犯罪的，移送司法機關(guān)。

　　最終審查。需要作出行政處罰的案件，下達《行政處罰決定書》之前應當進行最終審查。需要提交最終審查的資料包括：案件調(diào)查報告；案件審理的處理意見；當事人的陳述和申辯意見或者聽證情況；說明案件情況的其他材料。

　  省級價格主管部門案件審查采取價格主管部門負責人審查、集體討論審查等方式進行。情節(jié)簡單的案件采取價格主管部門負責人審查的方式，由價格主管部門負責人直接作出決定。

　　第二十三條  集體討論

　　集體討論審查的方式有兩種:一是召開案件審查委員會會議。案件審查委員會會議由價格主管部門負責人召集，案件審查委員會成員參加。案件主辦人及相關(guān)人員列席會議。二是價格主管部門負責人集體討論。

　?。ㄒ唬┏齼r格主管部門負責人審查的案件外，所有案件都需要采取召開案件審查委員會會議的方式進行審查。

　?。ǘτ谇楣?jié)復雜或者重大的違法行為給予較重的行政處罰的，案件審查委員會可以將案件提交價格主管部門負責人進行集體討論決定。價格主管部門負責人集體討論可以采取文件傳簽或者召開價格主管部門辦公會議兩種方式。采取召開價格主管部門辦公會議方式進行集體討論的，會議的程序、人員等按照現(xiàn)行會議制度執(zhí)行。

　　省級價格主管部門查辦的情節(jié)復雜或者重大違法行為給予較重的行政處罰的認定標準是：

　 （一）擬對當事人作出沒收違法所得1000萬元以上行政處罰的；

　 （二）擬對當事人作出1000萬元以上罰款行政處罰的；

　 （三）擬作出責令停業(yè)整頓的行政處罰的；

　 （四）其他案情特別復雜、重大的。

　　市、縣（區(qū)）價格主管部門查辦的情節(jié)復雜或者重大違法行為給予較重的行政處罰的認定標準、案件審查和采取集體討論的形式由各省轄市、縣（區(qū)）價格主管部門自行規(guī)定。

　　第二十四條  行政處罰決定

　?。ㄒ唬﹥r格主管部門作出行政處罰決定后，執(zhí)法人員應當制作行政處罰決定書，經(jīng)價格主管部門負責人簽發(fā)后送達當事人。

　?。ǘ┬姓幜P決定書應載明當事人的姓名或者名稱、地址等基本情況；違反法律、法規(guī)或者規(guī)章的事實和證據(jù)；行政處罰的種類和依據(jù)；行政處罰的履行方式和期限；對當事人逾期不繳納罰款、違法所得，決定加處罰款的，還應當載明加處罰款的標準；不服行政處罰決定的救濟途徑和期限；作出行政處罰決定的價格主管部門名稱和作出決定的日期。

　　行政處罰決定書應當蓋有作出行政處罰決定的價格主管部門的印章。

　　第二十五條  簡易程序

　　適用簡易程序查處價格違法行為，按照《價格行政處罰程序規(guī)定》第十六條、第十七條、第十八條、第十九條執(zhí)行。

第四章  送達與執(zhí)行

　　第二十六條  行政處罰決定書作出后，價格主管部門應當在宣告后當場交付當事人；或者在行政處罰決定作出之日起七個工作日內(nèi)按照《民事訴訟法》第七章第二節(jié)的有關(guān)規(guī)定送達。

　　第二十七條  執(zhí)行

　?。ㄒ唬┻m用一般程序的案件，應當在行政處罰決定書中告知當事人如期將罰沒款繳付到指定銀行和賬戶。

　?。ǘ┬姓幜P決定依法作出后，當事人應當在行政處罰決定規(guī)定的期限內(nèi)履行。執(zhí)法人員有監(jiān)督當事人履行行政處罰決定的義務。

　　（三）執(zhí)法人員當場收繳罰款，需按照《價格行政處罰程序規(guī)定》第四十五條、第四十六條的規(guī)定執(zhí)行。除依法可當場收繳罰款外，嚴禁執(zhí)法人員直接收繳罰沒款。

　?。ㄋ模﹥r格主管部門對當事人作出責令停業(yè)整頓處罰的，責令停業(yè)整頓期限最長不超過七日。

　?。ㄎ澹┊斒氯擞馄诓焕U納罰款的，每日按罰款數(shù)額的百分之三加處罰款；逾期不繳納違法所得的，每日按違法所得數(shù)額的千分之二加處罰款。加處罰款的數(shù)額不超出罰款、沒收違法所得的數(shù)額。

　　（六）當事人在法定期限內(nèi)不履行行政處罰決定的，執(zhí)法人員可以制作價格行政處罰案件有關(guān)事項審批表，經(jīng)價格主管部門負責人批準申請人民法院強制執(zhí)行。申請人民法院強制執(zhí)行前，應當依照《行政強制法》的規(guī)定履行催告程序。催告程序履行后當事人仍不履行行政處罰決定的，可以向人民法院提交申請人民法院強制執(zhí)行書。申請人民法院強制執(zhí)行書應當加蓋價格主管部門的印章。

　?。ㄆ撸┤魏螁挝缓蛡€人有價格違法行為，情節(jié)嚴重，拒不改正的，價格主管部門除依法給予行政處罰外，可以公告其價格違法行為，直至其改正。

　　第二十八條  結(jié)案、銷案 、備案

　　（一）結(jié)案。有下列情形之一的，價格主管部門應當結(jié)案：

　　1、當事人完全履行行政處罰決定的；2、價格主管部門依法申請人民法院強制執(zhí)行，人民法院受理強制執(zhí)行申請的；3、其他應予結(jié)案的。

　　結(jié)案三十日內(nèi)，案件主辦人應當將案卷整理完畢，交法制或者案審科室審核。對符合案卷管理規(guī)范要求的，應當歸檔。對不符合案卷管理規(guī)范要求的，應當退回執(zhí)法人員，案件主辦人應當重新制作，二十日內(nèi)再次提交法制或者案審科室審核合格后歸檔。

　　（二）銷案。對違法行為輕微，依法可以不予行政處罰的以及違法事實不能成立的案件，應當銷案。

　　銷案三十日內(nèi)，案件主辦人應將相關(guān)資料整理后交法制或者案審科室審核歸檔。

　　（三）備案。實行重大行政處罰、行政強制措施決定備案制度。價格主管部門對情節(jié)復雜或者重大違法行為給予較重的行政處罰、行政強制措施決定，應當自作出決定之日起十五日內(nèi)，報本級人民政府備案。

第五章  附則

　　第二十九條  對價格壟斷行為實施行政處罰的程序，按照《反價格壟斷行政執(zhí)法程序規(guī)定》執(zhí)行。

　　第三十條  本實施細則由河南省發(fā)展和改革委員會負責解釋。

　　第三十一條  本規(guī)定自2014年7月1日起施行。原《河南省價格行政執(zhí)法程序規(guī)定（試行）》(豫發(fā)改價[2007]1612號)同時廢止。